2. 从业资格
  3. 证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不

证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不

考试题库2022-08-02  101
问题 证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过（   ）方式输送或者谋取不正当利益。①.违规为客户提升授信额度②.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易③.为客户违规使用融出资金提供便利④.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案 C
解析 证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：
（1）违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配；
（2）向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资，或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件；
（3）为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利；
（4）为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务；
（5）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1724217.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)