2. 从业资格
  3. 根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为

根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为

资格题库2022-08-02  66
问题 根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（   ）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项
选项 A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项
答案 C
解析 根据《证券分析师执业行为准则》，证券分析师在执业过程中应当防范利益冲突：①在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告﹔②证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；③证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；④证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
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