2. 从业资格
  3. 证券经纪人在执业过程中不得（ ）。 ①.以所服务证券营业部的名义，与客户签

证券经纪人在执业过程中不得（ ）。 ①.以所服务证券营业部的名义，与客户签

考试题库2022-08-02  74
问题 证券经纪人在执业过程中不得（   ）。①.以所服务证券营业部的名义，与客户签订合同②.代客户在相关合同上签字③.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告④.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④
选项 A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
答案 D
解析 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第二十条，证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；③在执业过程中索取或收受客户款项和财物；④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑤违背职业道德的其他行为。
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