2. 从业资格
  3. 关于证券公司风险处置措施，下列说法正确的有（ ）。 ①.证券公司风险控制指

关于证券公司风险处置措施，下列说法正确的有（ ）。 ①.证券公司风险控制指

考试题库2022-08-02  76
问题 关于证券公司风险处置措施，下列说法正确的有（   ）。①.证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行托管②.国务院证券监督管理机构可以先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到其原有证券业务平稳过渡③.托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易，保护投资者利益④.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④
选项 A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案 C
解析 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易，保护投资者利益。托管有两种模式：1.国务院证券监督管理机构指定有关机构对问题证券公司的业务进行托管，在选择适当时机将其行政撤销或关闭。2.国务院证券监督管理机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到其原有证券业务平稳过渡。处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
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