首页
登录
从业资格
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是( )。A.证券公
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是( )。A.证券公
admin
2022-08-02
24
问题
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是( )。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
选项
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
B
解析
根据《证券公司内部控制指引》,主要业务部门之间建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1724084.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是()。A.直接融资和间接融资比例
世界上最早的证券交易所是()。A.纽约证券交易所 B.费城证券交易所 C
(2021年真题)下列关于基金信息披露的说法,正确的有() Ⅰ.基金的信息
(2021年真题)国际证监会组织公布的证券市场监管目标是() Ⅰ.保护投资
(2021年真题)下列关于金融衍生工具的发展动因的说法,正确的有() Ⅰ、
(2021年真题)下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法,正确的有()
(2021年真题)下列关于开放式基金的销售服务费的说法,正确的有() Ⅰ.
(2021年真题)下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法,正确的有()
(2021年真题)下列关于战略风险的说法,正确的是()A.战略风险主要包括主
(2021年真题)下列关于金融期权主要功能的说法,错误的是()。A.套利策略
随机试题
ShouldGraduatesSpendMuchonJobHunting?1.目前大学生在求职上花的钱越来越多2.人们对此看法不一3.我的看法
[originaltext]Thewaterlevelofoceansrisesandfallsalternativelytwice
高校学费标准根据年生均教育培养成本的一定比例确定。()
对MAC地址进行变更属于( )。A.链路层交换 B.物理层交换 C.网络层
桂枝蜜炙的炮制作用是A.苦寒之性降低 B.辛通作用减弱 C.温补作用增强
在A-U过程创新模式中,产品创新和工艺创新都呈现上升趋势,但产品创新明显强于工艺
找规律填数字是一项很有趣的游戏,特别锻炼观察和思考能力,按照"1=4""2=8"
多寐的常见原因是A.阴阳失调,阳虚阴盛 B.大病之后,正气未复 C.痰湿困脾
下列交通安全设施中,不起诱导视线作用的是()。A.指示标志 B.防撞筒 C
浮式沉井在注水下沉前进行的工作是()。A.精确定位 B.施工准备 C.起吊、
最新回复
(
0
)