2. 从业资格
  3. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。

免费题库2022-08-02  88
问题 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（   ）。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问
选项 A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.外聘顾问
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1724066.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)