首页
登录
从业资格
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（
admin
2022-08-02
75
问题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
选项
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④均正确。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1724017.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2021年真题）做市商交易制度的特点有（） Ⅰ.投资者买卖证券都以做市商
（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（） Ⅰ.价格优先
（2021年真题）中国证券业协会的宗旨包括（）。 Ⅰ.遵守国家宪法、法律、
（2021年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（） Ⅰ.集合竞价 Ⅱ.连
（2021年真题）我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与
（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（
（2021年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则
（2021年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A
（2021年真题）参与证券投资的金融机构包括（）等。 Ⅰ.证券经营机构
（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（） Ⅰ、年报
随机试题
Readthearticlebelowaboutmarketingmanagement.Forquestions18—20,markon
Whodoesn’tlovebeinginlove?Atruelovelistenstoyoutalkaboutwork,
MulticulturalEducation:PiecingTogetherthePuzzleToday,we’ll
教师资格证面试姿态的基本原则是端正、精神焕发，给考官以清新振奋的感觉。具体而
一般只适宜用于桥墩高度不大于15m、无常流水、河床干涸又平坦的梁板式桥梁安装工作
相对估值法的优点不属于的一项是（ ）A.受可比公司企业价值偏差影响 B.运用
孕妇李某，31岁，GP，孕20周，以头晕、乏力、耳鸣、心悸到医院就诊。查体皮肤黏
某汽车模具厂厂房工程，建筑面积6000m2，地上两层，首层层高13m，二层3.6
γ射线灭菌A.可使2ml安瓿3min内升温至140℃，呈现强杀菌效果 B.注射
在决定是否接受特殊订单时，下列各项中，属于相关成本的有（）。A.专属成本
最新回复
(
0
)
