首页
登录
从业资格
审计应当遵循独立性原则,全面覆盖( ),审计的范围、方法和频率应当与本机构经
审计应当遵循独立性原则,全面覆盖( ),审计的范围、方法和频率应当与本机构经
最全题库
2022-08-02
22
问题
审计应当遵循独立性原则,全面覆盖( ),审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。①境内分支机构②境外分支机构③不控股附属机构④控股附属机构A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④
答案
D
解析
本题考查证券公司反洗钱审计要求。审计应当遵循独立性原则,全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构,审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723955.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2021年真题)与个人投资者相比,证券市场机构投资投资具有的特点有()
(2021年真题)证券公司自营业务投资范围包括() Ⅰ.计划在区域股权市场
(2021年真题)下列关于各类金融中介机构业务的说法,正确的有() Ⅰ.证
(2021年真题)证券服务机构应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行
(2021年真题)各级政府及政府机构出现资金剩余时,一般可通过购买()投资
(2021年真题)下列关于企业法人类机构投资者的说法,错误的是()A.按照现
下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是()。A.依法开展投资者教育 B
就单个上市公司的持股比例而言,单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司
以下符合公正原则要求的是()。 ①证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、
下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银 行报送的文
随机试题
Scientistshavecomeupwithatheoryforwhytimeflieswhenyouarehavin
EuropeanimmigrantstoColonialAmericabroughtwiththemtheirculture,tr
施工图设计文件应报( )级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查。A.
上颌窦摄影,常规首选位置是A.瓦氏位 B.劳氏位 C.柯氏位 D.斯氏位
砂垫层的实测项目包括砂垫层厚度、宽度、反滤层设置、压实度。()
患者男性,62岁,发现右腹股沟可复性肿物5年,肿物突出不能还纳7小时,疼痛剧烈,
A.观察 B.感染治疗 C.化学药物治疗 D.输卵管保守性手术 E.一侧
外币存款业务与人民币存款业务的共同点有()。A.按客户类型划分为个人存款.单位
征地补偿费与拆迁补偿费相比,可能都会发生的补偿费用包括( )。A.土地补偿费
氟碳漆施工中,粗找平腻子工序的批刮遍数是()。A.1 B.2 C.3 D
最新回复
(
0
)