首页
登录
从业资格
审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经
审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经
最全题库
2022-08-02
66
问题
审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。①境内分支机构②境外分支机构③不控股附属机构④控股附属机构A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④
答案
D
解析
本题考查证券公司反洗钱审计要求。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723955.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2021年真题）与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）
（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括（） Ⅰ.计划在区域股权市场
（2021年真题）下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（） Ⅰ.证
（2021年真题）证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行
（2021年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资
（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现
下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.依法开展投资者教育 B
就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司
以下符合公正原则要求的是（）。 ①证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、
下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银 行报送的文
随机试题
Thereis______whatwillhappentothem.A、notellingB、nottellingC、nottotell
知识产权一般都具有法定的保护期限，一旦保护期限届满，权利将自行终止，成为社会公众
最简单、可靠判断异位妊娠的方法为A.腹部查体 B.B超 C.盆腔检查 D.
一般情况下，可控串补投入时操作顺序为（）先投入可控部分、后投入固定部分$;$先投
一般情况下，企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构包括()。A:具有从事
1999年6月，中共中央国务院颁布了《（）》对我国教育目的作了更为详尽的
以股东财富最大化作为财务管理目标的首要任务是协调相关者的利益关系，下列不属于股东
（2020年真题）个体户的所得税单独填报《个税经营所得纳税表格A表》，依据（
（2011年真题）在确定鉴证业务的三方关系时，下列有关责任方的说法中，A注册会计
【背景资料】 某调水枢纽工程主要由泵站和节闸制组成，其中泵站设计流量120m
最新回复
(
0
)
