2. 从业资格
  3. 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服

考试题库2022-08-02  36
问题 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（   ）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
答案 A
解析 考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为。④为证券投资咨询业务中禁止性行为。
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