2. 从业资格
  3. 对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要

对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要

题库2022-08-02  97
问题 对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（   ）。①对于融资类业务和场外衍生品业务，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求②对于债券投资交易，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求③对于债券投资交易，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，对项目设置准入要求A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
选项 A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
答案 D
解析 本题考查信用风险识别、评估和控制的要求。
对于涉及信用风险的业务，证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求，且至少满足以下要求：
1. 对于融资类业务和场外衍生品业务，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求；
2. 对于债券投资交易，证券公司应根据业务开展需要，对作为投资标的或担保品的债券，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准人要求，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则；
3. 对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对项目设置准入要求。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723864.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)