2. 从业资格
  3. 下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。 ①

下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。 ①

免费题库2022-08-02  15
问题 下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（   ）。①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券②张某通过员工持股计划获得任职公司赠送的股票③李某私下接受客户委托买卖证券④赵某违背客户的委托为其买卖证券A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案 C
解析 本题考查《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为。
根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事下列行为：
（1） 直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质 的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）；
（2） 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定， 从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；
（3） 私下接受客户委托买卖证券；
（4） 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导；
（5） 违背客户的委托为其买卖证券；
（6） 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
（7） 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（8） 为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（9） 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
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