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下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。A.证券公司应
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。A.证券公司应
资格题库
2022-08-02
23
问题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策C.针对各类风险情形,均可以采取简化措施D.在任何情况下,均可以与客户建立业务关系或者进行交易
选项
A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系
B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策
C.针对各类风险情形,均可以采取简化措施
D.在任何情况下,均可以与客户建立业务关系或者进行交易
答案
B
解析
本题考查证券公司洗钱和恐怖融资风险管理。选项A,证券公司应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。选项C,针对识别的较低风险情形,可以采取简化措施。选项D,超出金融机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或者进行交易。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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