2. 从业资格
  3. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，以下证券公司开展中间介绍业务

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，以下证券公司开展中间介绍业务

考试题库2022-08-02  67
问题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（  ）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告D.发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构
选项 A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
D.发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构
答案 C
解析 本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。C选项，应该是每半年报送。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723330.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)