2. 从业资格
  3. 证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（ ）。

证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（ ）。

练习题库2022-08-02  50
问题 证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（  ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④内部控制的监督、检查和评价机制⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况⑥中国证监会及其派出机构要求或证券公司认为需要报告的其他内容A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤
选项 A.①②③⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤
答案 A
解析 本题考查证券公司合规报告的内容规定。内部控制的监督、检查和评价机制
是证券公司内部控制内容。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723311.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)