2. 从业资格
  3. 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。A.经营机构制作

下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。A.经营机构制作

admin2022-08-02  40
问题 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（  ）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理
选项 A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类
D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理
答案 C
解析 本题考查证券研究报告质量控制。证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723246.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)