2. 从业资格
  3. 证券公司董事会（ ）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审

证券公司董事会（ ）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审

题库2022-08-02  5
问题 证券公司董事会（  ）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。A.风险控制委员会B.战略规划委员会C.审计委员会D.薪酬与提名委员会
选项 A.风险控制委员会
B.战略规划委员会
C.审计委员会
D.薪酬与提名委员会
答案 A
解析 本题考查董事会专门委员会的要求。
风险控制委员会的主要职责：
①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；
②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；
③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；
④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；
⑤公司章程规定的其他职责。
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