2. 从业资格
  3. 下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部层面制定统

下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部层面制定统

考试题库2022-08-02  19
问题 下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（  ）。A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况
选项 A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排
B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督
D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况
答案 B
解析 本题考查反洗钱工作的其他要求，如反洗钱保密要求、境内外分支机构管理。选项B，证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
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