2. 从业资格
  3. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

资格题库2022-08-02  86
问题 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是（  ）。①专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务②非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务③证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除④分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④
选项 A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
答案 C
解析 本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1723127.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)