2. 从业资格
  3. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主

练习题库2022-08-02  2
问题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是（  ）。A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施
选项 A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度
B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见
D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施
答案 D
解析 本题考查证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员的合规管理职责。组织制定公司规章制度不属于合规职责。
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