2. 从业资格
  3. 对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（ ）及《法人金融机构洗钱

对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（ ）及《法人金融机构洗钱

考试题库2022-08-02  16
问题 对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（  ）及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。A.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》B.《中华人民共和国反洗钱法》C.《金融机构反洗钱规定》D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
选项 A.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》
C.《金融机构反洗钱规定》
D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
答案 A
解析 本题考查反洗钱工作的境内外分支机构管理。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。
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