2. 从业资格
  3. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责

免费题库2022-08-02  1
问题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（  ）。①合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见②合规负责人直接对董事会负责③合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责④证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会同时决定A.①②B.①④C.③④D.②③
选项 A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
答案 A
解析 本题考查证券公司合规负责人的职责。其他相关高级管理人员等应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。
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