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发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重
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2022-08-02
19
问题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做( )。A.正确B.不正确,应该为临时报告C.不正确,应当为年度报告D.无相关规定
选项
A.正确
B.不正确,应该为临时报告
C.不正确,应当为年度报告
D.无相关规定
答案
B
解析
本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定,上述事项属于突发性事件,因此报送的报告为临时报告。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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