2. 从业资格
  3. 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。A.以经营

关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。A.以经营

资格题库2022-08-02  66
问题 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（  ）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
选项 A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
答案 B
解析 考查证券分析师发表言论、客户服务的管理要求。证券分析师可以将已经在公司证券研究报告发布平台上统一发布过的证券研究报告，通过在公司报备后的微信群、微信公众号、微博、云共享平台、邮箱等其他形式提供给客户并进行解读。
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