2. 从业资格
  3. 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

练习题库2022-08-02  12
问题 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（  ）是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度
选项 A.项目管理制度
B.客户交易结算资金集中管理制度
C.高级管理人员分工制度
D.交易记录保存制度
答案 B
解析 本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。项目管理制度和高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。交易记录保存制度属于自营业务内部控制。
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