发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。 ①事先履

考试题库2022-08-02 62

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

答案 D

解析考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722697.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。 ①事先履

证券市场基本法律法规

证劵从业

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以

关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹

企业债券的发行主体可以是（）。 ①上市公司 ②股份有限公司. ③有限

下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。 ①每家证券公司设立的私

以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。 ①证券公司可以采取协议、.报价等

证券投资者保护基金的来源有（）。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②依

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在

证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金

证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构

HowInterpretersWork?I.UnderstandingA.Aboutwordsandexpressions—【T1】

IfyourchildisaskingforUggbootsorapriceyhottoyfortheholidays,

中国是茶的故乡，茶是中国的国饮。中国人最懂茶趣，也最讲究饮茶艺术。中国人喝茶是长期奉行的习惯，喝茶与中国人的人生有千丝万缕的联系，所以，喝茶不

Isuggested(go)______forapicnic.going我提议去野餐。此题考查的是动词suggest的用法。suggest作谓语动词

【B1】[br]【B14】A、limitB、confineC、decreaseD、increaseA从空格前的地点限制"Insmallcanal

[originaltext]M:Helloandwelcometotoday’sshow,Shirley’sGarden.Today,we

关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ发行人应

科学家一直认为大脑中的“语言中心”让我们有别于人类的血缘近亲——猴子。但是，最近

施工企业向建设单位提供预付款担保产生的费用，属于（）。A.财务费 B.财产保险

动机产生的两个条件是A.需要和目的 B.诱因和目的 C.需要和诱因 D.意

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。 ①事先履

证券市场基本法律法规

证劵从业

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以

关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.《证券法》规定公开发行公司债券筹

企业债券的发行主体可以是（）。 ①上市公司 ②股份有限公司. ③有限

下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。 ①每家证券公司设立的私

以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。 ①证券公司可以采取协议、.报价等

证券投资者保护基金的来源有（）。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②依

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在

证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金

证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构

HowInterpretersWork?I.UnderstandingA.Aboutwordsandexpressions—【T1】

IfyourchildisaskingforUggbootsorapriceyhottoyfortheholidays,

中国是茶的故乡，茶是中国的国饮。中国人最懂茶趣，也最讲究饮茶艺术。中国人喝茶是长期奉行的习惯，喝茶与中国人的人生有千丝万缕的联系，所以，喝茶不

Isuggested(go)______forapicnic.going我提议去野餐。此题考查的是动词suggest的用法。suggest作谓语动词

【B1】[br]【B14】A、limitB、confineC、decreaseD、increaseA从空格前的地点限制"Insmallcanal

[originaltext]M:Helloandwelcometotoday’sshow,Shirley’sGarden.Today,we

关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ发行人应

科学家一直认为大脑中的“语言中心”让我们有别于人类的血缘近亲——猴子。但是，最近

施工企业向建设单位提供预付款担保产生的费用，属于（）。A.财务费 B.财产保险

动机产生的两个条件是A.需要和目的 B.诱因和目的 C.需要和诱因 D.意

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。 ①事先履

关于上市公司历次募集资金的运用情况披露，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ发行人应