2. 从业资格
  3. 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。 ①事先履

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。 ①事先履

考试题库2022-08-02  15
问题 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（  ）要求。①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④
选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
答案 D
解析 考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722697.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)