2. 从业资格
  3. 证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.保荐代表人不少于4人

证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.保荐代表人不少于4人

练习题库2022-08-02  65
问题 证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（  ）。A.保荐代表人不少于4人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人
选项 A.保荐代表人不少于4人
B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人
答案 B
解析 本题考查证券公司申请保荐业务资格。应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（5）保荐代表人不少于4人；（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722593.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)