2. 从业资格
  3. 审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营

审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营

练习题库2022-08-02  106
问题 审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（  ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。①境内分支机构②境外分支机构③不控股附属机构④控股附属机构A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④
选项 A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④
答案 D
解析 本题考查证券公司反洗钱审计要求。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722488.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)