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下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有( )。 ①王
下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有( )。 ①王
admin
2022-08-02
8
问题
下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有( )。①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券②张某通过员工持股计划获得任职公司赠送的股票③李某私下接受客户委托买卖证券④赵某违背客户的委托为其买卖证券A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
C
解析
本题考查《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为。
根据《证券法》,禁止证券公司及其从业人员从事下列行为:
(1)直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(实施股权激励计划或者员工持股计划除外);
(2)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动;
(3) 私下接受客户委托买卖证券;
(4) 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导;
(5) 违背客户的委托为其买卖证券;
(6) 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
(7)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(8) 为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(9) 其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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