首页
登录
从业资格
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报
admin
2022-08-02
104
问题
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
答案
B
解析
本题考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722334.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。 Ⅰ．中国证
证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。 Ⅰ
符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（ ）。 Ⅰ．封闭
证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（ ）的连续性。A
M公司向Z证券公司缴纳保证金后，借入200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属
根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（ ）。A.
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（ ）。 Ⅰ
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（ ）。 Ⅰ．银行汇票
按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（ ）。 Ⅰ．证监会
根据《中国证券业协会章程》，证券业协会的自律管理职能有（ ） Ⅰ．组织制订行
随机试题
______washonoredasthe"saintoftheMetaphysicalschool".A、GeorgeHerbertB、
WhatdoesthemansayabouttheparkIslaBeata?[br][originaltext]W:Howdoy
Thecar______bythesideoftheroadandthedrivertriedtorepairit.A、breaks
被称为“另类投资工具”的组合是()。A、共同基金和对冲基金B、期货投资基金和共同基金C、期货投资基金和对冲基金D、期货投资基金和社保基金C由于
[originaltext]OneofNewYork’smostbeautifulandvaluablebuildingsisin
给对方以思考和判断的余地的问话属于()A.封闭型问题 B.开放型问题 C.倾
心动周期中，占时间最长的是()A.心房收缩期 B.等容收缩期 C.等容舒
能源生产总量年平均增长速度除以国民经济年平均增长速度得到的指标是（）A.能源消费
股票型基金一般是（）或T+5到账。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D
根据担保法律理论，不移转担保物的占有，且其成立需要当事人约定的担保物权有（）。
最新回复
(
0
)
