首页
登录
从业资格
发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转
发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转
最全题库
2022-08-02
76
问题
发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722253.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期
根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉
证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人
（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可
（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单
（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务
（2020年真题）证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者
（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）A.证券发行人 B.证券
（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。A.筹集资
（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券
随机试题
ZhangHong______manyfriendssinceshecametoParis.A、hadmadeB、hasmadeC、mad
Mostofusthinkweknowthekindofkidwhobecomesakiller,andmostof
【S1】[br]【S7】A、frictionB、energyC、powerD、accelerationDprovideextraburstso
[originaltext]AbeetleinvasionintheUnitedStateshaskilledatleasttw
清初“四王”中，取得“熟不甜，生不涩，淡而厚、实而清”的收获的画家是（）A.王时
《花园城市》理论是谁提出的：()A.欧文(R.Owen) B.霍华德(E.
2014年下半年全国租赁贸易进出口总额约为多少亿美元？（）A.55 B.
某饭店需要30升豆油，采购人员去超市采买发现超市有2升装、6升装和8升装三种桶装
A.磨牙后垫 B.腭小凹 C.上颌硬区 D.切牙乳突 E.上颌结节与上颌
甲公司是增值税一般纳税人，某月进口应税消费品二批，进口完税价格140万元，关税7
最新回复
(
0
)
