发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

最全题库2022-08-02 67

问题发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露④实际盈利低于盈利预测达20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案 D

解析发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

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发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（　　）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（　　） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（　　）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（　　）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

[originaltext]M:Couldwehaveaquickwordaboutthesalesconference?W:Yes,

Oneofthemostsuccessfulcommercialproductseverlaunchedissaidtohave

PASSAGEONEIthelpswithpeople’swayoffeeling.

企业内部分工能提高企业生产效率，其主要表现有（）。A.分工可以使劳动者的劳动技巧

在货币市场流动性最高、几乎所有的金融机构都参与交易的金融工具是（）。A.股票

根据价值内化的程度，情感领域的教学目标，分为五个等级，下列选项中，属于的有（）

根据《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2017年版）》相关规定，以

劳动法律关系是指劳动者与用人单位之间在实现劳动过程中依据劳动法律规范而形成的()

下列不属于流动资产项目的是（）。A、货币资金 B、交易性金融资产 C、预付账

某企业在通过质量体系认证后由于管理不善,认证机构对其做出了撤销认证的决定。关于该

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全 国股转

证券市场基本法律法规

证劵从业

（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期

根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉

证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构 B.证券发行人

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者

（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）A.证券发行人 B.证券

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。A.筹集资

（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券

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企业内部分工能提高企业生产效率，其主要表现有（）。A.分工可以使劳动者的劳动技巧

在货币市场流动性最高、几乎所有的金融机构都参与交易的金融工具是（）。A.股票

根据价值内化的程度，情感领域的教学目标，分为五个等级，下列选项中，属于的有（）

根据《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2017年版）》相关规定，以

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下列不属于流动资产项目的是（）。A、货币资金 B、交易性金融资产 C、预付账

某企业在通过质量体系认证后由于管理不善,认证机构对其做出了撤销认证的决定。关于该

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