《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产

最全题库2022-08-02 55

问题《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

选项 A.证券公司对顾客负有诚信义务
B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券
C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

答案 B

解析证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券，证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

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当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照

关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（　　）A.退市制度自由化 B.发

（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（

（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（　　） Ⅰ场外交易制度 Ⅱ限

（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（　　）。 Ⅰ管理费 Ⅱ托

（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确

（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（　　） Ⅰ、在证券

（2020年真题）基金一般都是按照（　　）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确

（2020年真题）基金的运作包括（　　） Ⅰ基金的设计 Ⅱ基金资产的估值与会

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

Bob:Whatareyoureading,Frank?Tom:It’sthisweek’sNewScientist,why?Bob:

[audioFiles]audio_etoefz_007(20051)[/audioFiles]A、Theyhavetochangetheirwee

谁能否认海的伟大呢?我爱海，并不仅仅因为她的颜色美丽，和藏在海底那有趣的玩意儿，而是爱她的胸襟广阔，化污秽为清洁。她容纳无数的细流，尽管它们的颜色有黑的

[originaltext]W:Letmeturnitontothemanwhomayendupthewinner,Mr.As

Thehouse______readytodaybuttherehasbeenabuilders’strikeitisstillon

PassageFour[br]Whatisthepassagemainlyabout?Theinfluenceoftechnologyo

某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票

制定“利小便即所以实大便”治法的依据是A:脾运化水液 B:肺通调水道 C:大

（2019年真题）患者，女，63岁，因心绞痛急诊就医，诊断为ST段抬高心肌梗死，

当年资金来源不足以偿付当期债务时，常常表现为偿债备付率（）。 A.小

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产

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当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照

关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（ ）A.退市制度自由化 B.发

（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（

（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（ ） Ⅰ场外交易制度 Ⅱ限

（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（ ）。 Ⅰ管理费 Ⅱ托

（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确

（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（ ） Ⅰ、在证券

（2020年真题）基金一般都是按照（ ）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确

（2020年真题）基金的运作包括（ ） Ⅰ基金的设计 Ⅱ基金资产的估值与会

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

Bob:Whatareyoureading,Frank?Tom:It’sthisweek’sNewScientist,why?Bob:

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谁能否认海的伟大呢?我爱海，并不仅仅因为她的颜色美丽，和藏在海底那有趣的玩意儿，而是爱她的胸襟广阔，化污秽为清洁。她容纳无数的细流，尽管它们的颜色有黑的

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某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票

制定“利小便即所以实大便”治法的依据是A:脾运化水液 B:肺通调水道 C:大

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当年资金来源不足以偿付当期债务时，常常表现为偿债备付率（）。 A.小

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照

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