根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

考试题库2022-08-02 58

问题根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。①股东违规占用证券公司资产②证券公司持有股东的股权③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

答案 A

解析本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。

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根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关

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（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（　　）

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。 Ⅰ．公司股东

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　） Ⅰ根据美

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不

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下列对于山东气候特征的描述，正确的有（　　）。A.四季分明 B.降水集中 C

迪拜主权债务危机是属于国别风险中的（）。A.社会风险 B.政治风险 C.

下列各选项的表述，正确的有（　）。A.税务登记是一种法定手续，它是整个税收征收管

甲公司采用资本资产定价模型计算普通股资本成本，下列关于该模型参数选择的说法中不正

如果识别出可能导致对被审计单位持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况，注册会计师应

化脓性骨髓炎的骨包壳形成来自A.软组织的异位骨化 B.脓液机化与钙化 C.感

后颅凹占位病人，发生脑危象时，最快而有效的急救措施是A、静脉快速静点甘露醇 B

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