2. 从业资格
  3. 发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表

发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表

免费题库2022-08-02  61
问题 发行人出现下列（    ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的
选项 A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的
答案 A
解析 本题考查公开发行保荐业务监管措施和违规处分。BCD选项为发行人存在保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分的情形。
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