发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表

免费题库2022-08-02 73

问题发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

选项 A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

答案 A

解析本题考查公开发行保荐业务监管措施和违规处分。BCD选项为发行人存在保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分的情形。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722007.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）属于公司债券的有（　　） Ⅰ可交换债券 Ⅱ可转换公司债券

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（　　）A.

（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（　　）A.上市公司股票被暂停上市后在

（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（　　）． Ⅰ基金是独立的

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不

（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在

（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（　　）。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．

FatStigmaSpreadsAroundtheGlobeInMexico,thelatest

[originaltext]M:Goodmorning,Mrs.Collins!Welcometoourstudio.Asadistin

若n阶矩阵A，B有共同的特征值，且各有n个线性无关的特征向量，则（） A

变压器过载运行时，应定时检查（）。额定电流$;$环境温

某在线教育机构在新冠疫情期间推出了《统计学基础》慕课课程，学员通过智能手机/电脑

A. B. C. D.

甲、乙、丙、丁共同出资设立一有限责任公司，公司章程未对股权转让做出规定。下列涉及

在前锋线比较法中，当实际进展点落在计划线左侧表示（）。A.实际进度比计划进

10kV配电所高压电容器装置的开关设备及导体载流部分的长期允许电流不应小于电容器

矿业工程施工项目招标可采用的方式是（）A.公开招标 B.邀请招标 C.谈判

发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）属于公司债券的有（ ） Ⅰ可交换债券 Ⅱ可转换公司债券

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（ ）A.

（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（ ）A.上市公司股票被暂停上市后在

（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（ ）． Ⅰ基金是独立的

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不

（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在

（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（ ）。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．

FatStigmaSpreadsAroundtheGlobeInMexico,thelatest

[originaltext]M:Goodmorning,Mrs.Collins!Welcometoourstudio.Asadistin

若n阶矩阵A，B有共同的特征值，且各有n个线性无关的特征向量，则（） A

变压器过载运行时，应定时检查（）。额定电流$;$环境温

某在线教育机构在新冠疫情期间推出了《统计学基础》慕课课程，学员通过智能手机/电脑

A. B. C. D.

甲、乙、丙、丁共同出资设立一有限责任公司，公司章程未对股权转让做出规定。下列涉及

在前锋线比较法中，当实际进展点落在计划线左侧表示（）。A.实际进度比计划进

10kV配电所高压电容器装置的开关设备及导体载流部分的长期允许电流不应小于电容器

矿业工程施工项目招标可采用的方式是（）A.公开招标 B.邀请招标 C.谈判

发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表

（2020年真题）属于公司债券的有（　　） Ⅰ可交换债券 Ⅱ可转换公司债券

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（　　）A.

（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（　　）A.上市公司股票被暂停上市后在

（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（　　）． Ⅰ基金是独立的

（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（　　）。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．