证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

考试题库2022-08-02 10

问题证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。A.出具警示函B.责令定期报告C.认定为不适当人选D.监管谈话

选项 A.出具警示函
B.责令定期报告
C.认定为不适当人选
D.监管谈话

答案 B

解析本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司反《证券司和证券投资金管理司规管理办法》规定的，对责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

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（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构

（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（　　）。 Ⅰ

（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后

TaskTwo—OpinionForquestions18-22,matchtheextractswithwhatthepeo

Bankingisaboutmoney;andnootherfamiliarcommodity(商品)arousessuchexce

[originaltext]Londontaxidriversknowthecapitallikethebackoftheirh

只要眼睛始终不离目标，就能轻而易举地走成一条直线。(only倒装)Onlywhenone’seyesarerivetedonthegoal,c

ThewaysBushesworkedandlivedinWhiteHouseareunlikethoseoftheClintons

LearningthroughTestsTakingatestisnotjustapassi

关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（）。A.基金销售支付机构受基金销

研磨法制备薄层板，所用固定相和水的比例一般采用A:1:1 B:1:2 C:1

抗栓再造丸的功能是A.活血化瘀，舒经通络，息风镇痉 B.益气养血，祛风化痰，活

大型超市连锁店为不同地区分店选择重点销售商品时，会考虑到每个地区中居民的一般消费

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