2. 从业资格
  3. 根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（ ）。A.担任

根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（ ）。A.担任

admin2022-08-02  52
问题 根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（    ）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
选项 A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
答案 C
解析 本题考查信息隔离墙管理要求。担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告；担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1722001.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)