对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

admin2022-08-02 50

问题对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

答案 C

解析考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。包括：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券分析师执业行为准则》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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证劵从业

（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

VocationalSchoolsTheuniversitiesarenotabletomeetallthe【T1】____

[originaltext]Yourassignmentsthistermwillbetowritetwomajorresearc

Weinvitedtwohundredpeopletothereception.Hadweknownthatonlyfiftywou

甲厂经乙厂许可，在某省独占使用乙厂的注册商标，后发现当地的丙厂也使用了该商标。经

A.学习医学伦理学必须做到理论与实践相结合 B.系统地学习医学伦理学的基本理论

某溃疡病并发幽门梗阻病人，因反复呕吐入院，血气分析结果为：pH7.49，PaCO

矫治深覆的机制不包括A.下颌骨的顺时针旋转 B.升高后牙 C.压低前牙 D

当变压器电源电压高于额定电压时，铁芯中的损耗（）减少;不变;增大;变化很小

牡丹皮的归经是A.心 B.肝 C.肺 D.肾

共用题干甲国公司在乙国投资建成地热公司，并向多边投资担保机构投了保。1993年，

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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