对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

admin2022-08-02 62

问题对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

答案 C

解析考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。包括：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券分析师执业行为准则》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

避暑山庄原为清代皇帝避暑和从事各种政治活动的场所，见证了清朝二百多年的繁荣与衰败。BuiltforemperorsofQingDynastytoa

若原始信息为101101100，其CRC校验使用的是生成多项式G(x)=X4

发生脑脊液鼻漏最常见的原因是：（）A.自发性 B.非外伤性 C.原发性

下列不属于新课程结构特点的是__________。A.均衡性 B.综合性 C

下列哪项不是一氧化碳中毒病人的护理措施A.观察病人脑水肿征象 B.迅速给予高流

公司安排6位新员工共同参加一次为期两天的活动，6个人围成一个圆桌进行交流。为促进

在回购协议市场中，可以作为回购证券标的的有（）。A.国库券 B.商业票据

某公司2016年严重亏损，公司董事长授意总会计师张某对财务报表作技术处理，从账

下列属于单位工程质量验收合格应符合的规定的有（）。A.进度控制资料应完整

他励直流电动机拖动恒转矩负载进行串联电阻调速，设调速前、后的电枢电流分别为I1和

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

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若原始信息为101101100，其CRC校验使用的是生成多项式G(x)=X4

发生脑脊液鼻漏最常见的原因是：（）A.自发性 B.非外伤性 C.原发性

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下列哪项不是一氧化碳中毒病人的护理措施A.观察病人脑水肿征象 B.迅速给予高流

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在回购协议市场中，可以作为回购证券标的的有（）。A.国库券 B.商业票据

某公司2016年严重亏损，公司董事长授意总会计师张某对财务报表作技术处理，从账

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