对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

admin2022-08-02 42

问题对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

答案 C

解析考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。包括：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券分析师执业行为准则》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

Sittinginstationarytrafficis,atbest,aZenexperience.Driversmiredi

简述十七大报告提出的解决台湾问题，推进祖国和平统一进程的“四个决不”。

甲法院正审理乙对丙提起的债务纠纷案件时，丙因犯罪被判刑3年，送到某劳改农场服刑，

所有的测量结果都有测量误差。（）

下列关于现代投资组合理论的提出者，说法不正确的是()。A.马科维茨提出了

中介机构的唯一资产是信誉，如果中介结构不讲信誉，她们就不可能提供真实的信息。为了

在儿童大脑皮质各区域中，最早成熟的是（　　）。A.顶叶 B.颞叶 C.枕叶

下列关于国家风险的表述，正确的是(　)。A．通常在债权人的控制范围之内 B

中国古代“内发论”的代表人物是（）。 A.孔子 B.荀子 C.孟子 D.

大型机械设备和多班作业的机械必须建立（）。A.机长责任制 B.项目经理责

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

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简述十七大报告提出的解决台湾问题，推进祖国和平统一进程的“四个决不”。

甲法院正审理乙对丙提起的债务纠纷案件时，丙因犯罪被判刑3年，送到某劳改农场服刑，

所有的测量结果都有测量误差。（）

下列关于现代投资组合理论的提出者，说法不正确的是()。A.马科维茨提出了

中介机构的唯一资产是信誉，如果中介结构不讲信誉，她们就不可能提供真实的信息。为了

在儿童大脑皮质各区域中，最早成熟的是（ ）。A.顶叶 B.颞叶 C.枕叶

下列关于国家风险的表述，正确的是( )。A．通常在债权人的控制范围之内 B

中国古代“内发论”的代表人物是（）。 A.孔子 B.荀子 C.孟子 D.

大型机械设备和多班作业的机械必须建立（）。A.机长责任制 B.项目经理责

（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

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（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

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