对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

admin2022-08-02 35

问题对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

答案 C

解析考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。包括：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券分析师执业行为准则》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

水杨酸甲酯分子内形成的化学作用力为 A.氢键 B.共价键 C.静电引力

下列指标中，2006年的进口额比出口额多的是()。A.一般贸易 B.

共用题干 TalkingtoKidsaboutSARS（非典）Scho

Lb4A2131距离保护装置的动作阻抗是指能使阻抗继器动作的（）。（A）最

肾阴不足，心火偏亢，以致心肾不交，其治疗宜A.益火补土法 B.金水相生法 C

（2015年真题）杨某带电修理照明插座，电工改锥前端造成短路，眼前亮光一闪，改锥

某市区欲安装250W高压钠灯作为道路照明，高压钠灯配用的镇流器功率为38W,为

具有极优良的耐磨性、耐化学腐蚀性、绝缘性及较高的抗压性能，但脆性大、承受冲击荷载

关于热拌沥青混合料的压实及成型的说法，错误的是（）。A.沥青混合料的分层压实厚

水土保持设施竣工验收环节包括（）等环节。A.现场查看 B.资料查阅 C.验

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

水杨酸甲酯分子内形成的化学作用力为 A.氢键 B.共价键 C.静电引力

下列指标中，2006年的进口额比出口额多的是()。A.一般贸易 B.

共用题干 TalkingtoKidsaboutSARS（非典）Scho

Lb4A2131距离保护装置的动作阻抗是指能使阻抗继器动作的（）。（A）最

肾阴不足，心火偏亢，以致心肾不交，其治疗宜A.益火补土法 B.金水相生法 C

（2015年真题）杨某带电修理照明插座，电工改锥前端造成短路，眼前亮光一闪，改锥

某市区欲安装250W高压钠灯作为道路照明，高压钠灯配用的镇流器功率为38W,为

具有极优良的耐磨性、耐化学腐蚀性、绝缘性及较高的抗压性能，但脆性大、承受冲击荷载

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