按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

考试题库2022-08-02 51

问题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（）。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 B

解析本题考查证券公司治理的基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（　　）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。A.债券基金

BritishEducationalSystemI.Primaryandsecondaryeducat

有机食品领域的发展壮大给全世界的农民、食品生产者和消费者带来了很多好处。　　Thegrowthintheorganicfoodsectorha

A股份有限公司（以下简称A公司）属于增值税一般纳税人，A公司2014年度发生的有

医学伦理原则不含有A.不伤害原则 B.保守原则 C.行善原则 D.公正(公

黄曲霉毒素主要污染的食物包括（　　）。A.蔬菜 B.咸肉 C.玉米

影响股票价格的政治因素一般包括（）。 Ⅰ．国际社会政治、经济的变化 Ⅱ．领袖

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。A.中

公司的相关利益者不包括（　）。A:员工 B:政府监管部门 C:债权人 D:

历史上流传的“狼孩”的故事说明，遗传素质在人的身心发展中（）。 A.起决定作用

10月3日，宋某、陈某投资设立了甲有限合伙企业（以下简称“甲企业”），宋某为普通

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（ ）。

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不

（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集

（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（ ）。A.集合理财 B.分散风险

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金

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有机食品领域的发展壮大给全世界的农民、食品生产者和消费者带来了很多好处。 Thegrowthintheorganicfoodsectorha

A股份有限公司（以下简称A公司）属于增值税一般纳税人，A公司2014年度发生的有

医学伦理原则不含有A.不伤害原则 B.保守原则 C.行善原则 D.公正(公

黄曲霉毒素主要污染的食物包括（ ）。A.蔬菜 B.咸肉 C.玉米

影响股票价格的政治因素一般包括（）。 Ⅰ．国际社会政治、经济的变化 Ⅱ．领袖

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。A.中

公司的相关利益者不包括（ ）。A:员工 B:政府监管部门 C:债权人 D:

历史上流传的“狼孩”的故事说明，遗传素质在人的身心发展中（）。 A.起决定作用

10月3日，宋某、陈某投资设立了甲有限合伙企业（以下简称“甲企业”），宋某为普通

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。 Ⅰ

（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

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（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

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　　有机食品领域的发展壮大给全世界的农民、食品生产者和消费者带来了很多好处。　　Thegrowthintheorganicfoodsectorha

黄曲霉毒素主要污染的食物包括（　　）。A.蔬菜 B.咸肉 C.玉米

对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（　　）所决定。A.中

公司的相关利益者不包括（　）。A:员工 B:政府监管部门 C:债权人 D: