证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关

admin2022-08-02 104

问题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

选项 A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

答案 C

解析本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

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（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（　　）。 Ⅰ．直接发行

（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后

（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易

（2018年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买

（2018年真题）证券公司直接为投资者开立（　　）。A.清算账户 B.银行账户

Aparticularareainwhichassumptionsandvaluesdifferbetweenculturesis

Whenaconsumerfindsthatanitemsheorheboughtisfaultyordoesnotli

DuringwhattimedidthelocationoftheU.S.capitalbechosen?A、JeffersonAdmi

Agreatamountofworkhasgoneinto______theCathedraltoitsprevioussplend

Subwaysareundergroundtrains,whichusuallyoperate24hoursaday.Theya

以我国宪法为基础，目前我国各个立法主体制定的法律规范可分为三个不同层级。它们分别

钢琴曲《牧童短笛》是著名作曲家（）创作的。A.刘天华 B.冼星海 C.贺渌

RC振荡器属于电阻和（）是（）电路。A.电容、并联 B.电容、串联 C.

按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，下列属于特别重大事故的是（　）。

关于收益性物业的现房价格和期房价格，说法错误的是()A:物业的现货价格是指以现状

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