首页
登录
从业资格
证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理
证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理
admin
2022-08-02
68
问题
证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5
选项
A.2
B.3
C.4
D.5
答案
D
解析
本题考查证券投资顾问业务内部控制要求。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1721869.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2018年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是
（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有（ ） Ⅰ、合伙人制 Ⅱ、联合
（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务
（2020年真题）证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构
（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）A.证券发行人 B.证券
（2020年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（ ） Ⅰ证券登记
（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（ ）A.
（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 Ⅰ．信
（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施
（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 Ⅰ．为上市
随机试题
ThetablebelowshowsthesalesofPCandlaptopinanelectronicschainsto
ThinkinginaForeignLanguageIfyouwanttothinkinafor
TakingCareofParentsAlsoMeansTakingCareofFinancesDen
ForAmericans,timeisa"resource"that,likewaterorcoal,canbeusedwe
Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopi
孕妇，36岁，第一胎，宫内妊娠33周发现FGR。胎心监护为有反应型，宫颈评分7分
检验批质量不合格的原因主要为()等原因所致。A、使用材料不合格 B、业主资金不
巨噬细胞吞噬率的正常范围一般为A.51%～54%B.61%～64%C.41%～4
证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有
A.经血液循环传播 B.垂直传播 C.生殖器黏膜上行传播 D.直接蔓延
最新回复
(
0
)
