中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾

资格题库2022-08-02 52

问题中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③

选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

答案 A

解析本题考查财务顾问的监管，选项③属于财务顾问的法律责任。

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中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾

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（2020年真题）下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（　　）

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时

企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1亿元 B.2

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10％ B.5％

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．财务公司设立1年以上，经

政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。 ①雇员活动

根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限

中国外汇交易中心于（　　）年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。A.2005

Everythingontheearthareinincessantchange,nothingcouldremainaneverlas

LangstonHughesandHisWork:InsideandOutI.GeneralIntroductionofLangston

Thispassagegivesussome______.[br]Inalandscapescene,two-thirdsofthep

[originaltext]M:Youdidn’tseemtobeabletositstillforclass.Areyouexp

[originaltext]Moderator:Hello,ladiesandgentlemen.Itgivesmegreathon

Childabuseisthephysical,psychological,social,emotionalorsexualmaltr

Asubjectwhichseemstohavebeeninsufficientlystudiedbydoctorsandpsy

一家企业自己打算扩建工厂、扩大生产能力并宣告自己即将推出一种新产品，从对竞争对手

对于应遵循（）但确因情况特殊而未采用相同的估价方法或对待方式进行估价的，应

根据《邮政法》。邮政业是国家重要的()，邮政网络是国家重要的基础设施。A:社会福

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企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10％ B.5％

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政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。

下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。 ①雇员活动

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