2. 从业资格
  3. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，

最全题库2022-08-02  24
问题 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（   ）等行政监管措施。①多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案 B
解析 本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；
（2）连续或者多次违反本规定；
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；
（4）产生恶劣社会影响；
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控 职务的人员违反本规定；
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
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