2. 从业资格
  3. 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董

最全题库2022-08-02  30
问题 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（   ）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥
选项 A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
答案 A
解析 本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1721583.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)