除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事

免费题库2022-08-02 86

问题除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC级B.C级C.D级D.E级

选项 A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级

答案 C

解析本题考查证券公司基本类别的调整。证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司分类结果下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为D类。

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证券市场基本法律法规

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