证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋

考试题库2022-08-02 49

问题证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

答案 A

解析考查投资银行类业务禁止性行为。第四项为融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为。

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证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋

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对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相

下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（）。 ①限仓制度 ②大户报告制度

基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（　　）。A.外汇期货 B.利率

金融期货合约按基础工具划分可分为（　　）。A.外汇期货 B.利率期货 C.股

期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限

1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比

金融期货主要包括（　　）。 Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货 Ⅲ．股票指数期货Ⅳ．股

股权类产品的衍生工具不包括（　　）。A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数

（　　）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现

在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取

Thesubjectmatterwassotechnicalastobebeyondthe______oftheaveragela

WhoboughtBuckinghamHouse?[originaltext]BuckinghamPalaceisthemonarc

AllChange[A]Thebasicmodeloftheelectricity

[originaltext]M:Hi,Linda!Howhaveyoubeenrecently?W:Iprobablyshouldn’t

以下不属于奥林匹克文化特征的是()。A.人文性 B.单一性 C.象征性 D

（）包括社区居民的人均收入、消费水平、社区的各种组织机构，尤其是与全科医疗服务相

（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（　　）,

下列法律责任形式中，属于行政处罚的是（）。A.记过 B.罚款 C.降级 D

关于参与式社会评价基本理念的说法，正确的有(）A:尊重每个人 B:不能站在当地

机电工程有多个单位工程组成时，工程文件应按（）组卷。A.单位工程 B.分

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋

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对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相

下列选项中属于金融期货主要交易制度的有（）。 ①限仓制度 ②大户报告制度

基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（ ）。A.外汇期货 B.利率

金融期货合约按基础工具划分可分为（ ）。A.外汇期货 B.利率期货 C.股

期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限

1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比

金融期货主要包括（ ）。 Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货 Ⅲ．股票指数期货Ⅳ．股

股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数

（ ）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现

在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取

Thesubjectmatterwassotechnicalastobebeyondthe______oftheaveragela

WhoboughtBuckinghamHouse?[originaltext]BuckinghamPalaceisthemonarc

AllChange[A]Thebasicmodeloftheelectricity

[originaltext]M:Hi,Linda!Howhaveyoubeenrecently?W:Iprobablyshouldn’t

以下不属于奥林匹克文化特征的是()。A.人文性 B.单一性 C.象征性 D

（）包括社区居民的人均收入、消费水平、社区的各种组织机构，尤其是与全科医疗服务相

（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（ ）,

下列法律责任形式中，属于行政处罚的是（）。A.记过 B.罚款 C.降级 D

关于参与式社会评价基本理念的说法，正确的有(）A:尊重每个人 B:不能站在当地

机电工程有多个单位工程组成时，工程文件应按（）组卷。A.单位工程 B.分

基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（　　）。A.外汇期货 B.利率

金融期货合约按基础工具划分可分为（　　）。A.外汇期货 B.利率期货 C.股

金融期货主要包括（　　）。 Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货 Ⅲ．股票指数期货Ⅳ．股

股权类产品的衍生工具不包括（　　）。A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数

（　　）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现

（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（　　）,