2. 从业资格
  3. 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（　　）。A.对直接负责的主管人

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（　　）。A.对直接负责的主管人

练习题库2022-08-02  6
问题 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（　　）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格
选项 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格
答案 A
解析 考点：对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处以10万元以上60万元以下罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
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