2. 从业资格
  3. 证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低

证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低

admin2022-08-02  37
问题 证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ 金融Ⅱ 法律Ⅲ 会计Ⅳ 信息技术A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5% ，且不得少于5人。
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