2. 从业资格
  3. 证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低

证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低

admin2022-08-02  77
问题 证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ 金融Ⅱ 法律Ⅲ 会计Ⅳ 信息技术A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5% ，且不得少于5人。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1721347.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)