首页
登录
从业资格
在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有( ) I 持有股东的股
在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有( ) I 持有股东的股
最全题库
2022-08-02
26
问题
在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有( )I 持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II
选项
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
答案
A
解析
证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得有以下行为发生:
(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;
(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;
(3)股东违规占用公司资产;
(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1721207.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。 ①所借贷货币资金的数额
(),中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,符合条件的上市公
公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系,根据杜邦公式,净资产收益率通常可以分解
从理论上分析,公司经营状况和股票价格的关系是()。 ①公司经营状况好,股价上
在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收
以下()类股东及其行动人持股超过5%的股份,不会被视为非自由流通股本。A.公司
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )保
上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )个月内存在未履行向投资者做出的公开承
普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的( )。A.营销权 B
随机试题
季节性抑郁症
以ANSI冠名的标准属于()A.国家标准 B.国际标准 C行业标
针对一项地基基础工程,到底是进行排水、不排水固结,与下列哪项因素基本无关?(
一位教师走上讲台,发现讲桌上放着一张字条,上面工工整整地写着:“老师,你以为当老
小班幼儿户外体育活动时间一般应该控制在( )分钟之内。A.15 B.20
A.必须增大 B.必须减小 C.先减小后增大 D.先增大后减小
心气不足时可见( ) A.独语 B.谵语 C.语言错乱 D.语言謇涩
煤炭是世界储量最丰富的化石燃料,其储量在世界能源总储量中占90%,按目前规模开采
授信风险越高的客户,贷后检查次数就应越多、频率应越高。()
甲公司进口一批货物,由境外的乙公司负责承运,双方签订的运输合同注明所运输货物价值
最新回复
(
0
)