2. 从业资格
  3. 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（　　） I 《证券

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（　　） I 《证券

题库2022-08-02  22
问题 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（　　）I 《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV
选项 A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
答案 C
解析 《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、 实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外， 证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。
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