2. 从业资格
  3. （2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）

（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）

最全题库2022-08-02  5
问题 （2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III
选项 A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
答案 C
解析 《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外，证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等，对证券经纪业务进行了具体要求。
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