首页
登录
从业资格
(2020年真题)根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司、证券投
(2020年真题)根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司、证券投
资格题库
2022-08-02
7
问题
(2020年真题)根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列( )情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ在并购重组中维上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;
(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相五提供担保,或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;
(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;
(5)在井购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;
(6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系;
(7)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/1721113.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。A.
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券 B.债
资产证券化的基本运作程序主要有()安排证券销售,向发起人支付、挂牌上市交易及到期
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,一般而言,下列当事人在证券化过程中具有
下列关于资产证券化说法正确的是()。 Ⅰ.资产证券化是以特定资产组合或特定现金
下列属于资产证券化参与者的有()。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④特
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值、向外国投资者发行的债券。A.
根据行业周期理论,任何行业都会经历()、()、()、()四个阶段。A.幼
股票及其他有价证券的理论价格是根据()来确定的。A.现值理论 B.预期理论
根据产业周期理论,任何产业或行业通常都要经历( )。 Ⅰ.幼稚期 Ⅱ.成长
随机试题
Itissimpleenoughtosaythatsincebookshaveclasses-fiction,biography,
Asurgeingun-safetyclassesisoccurringasstatesrelaxlawsregardingca
[originaltext]M:Hi,Annie.Doyouprefertotravelwithsomebodyortravelalo
将一颗骰子抛掷1次,则得到的点数为偶数的概率为()
60%青少年戒烟了A.知识目标B.态度目标C.技巧目标D.行为目标E.信念目标多
患者男,46岁。便秘,护士遵医嘱直肠插入甘油栓剂,软化粪便。操作错误的是()。A
初产妇,28岁。足月妊娠,分娩过程中该产妇出现软产道血肿,以下哪项是该症最常见的
隔离开关导电回路发热部分最高温度或相对温差达到()且无法倒换运行方式或转移负
急性肾小球肾炎最常见的临床表现为A.咽痛、蛋白尿、水肿、血浆白蛋白下降 B.蛋
甲公司为上市公司,2×20年度甲公司发生的部分交易或事项如下:(1)2×20年1
最新回复
(
0
)